期貨交易法第六章監督與管理第一節監督

期貨交易法第九十五條規定註釋-市場監視準則

期貨交易法第95條規定：

主管機關為保障公益及維護市場秩序，應訂定市場監視準則。

 

期貨交易法第九十六條規定註釋-停止一部或全部之期貨交易情形

期貨交易法第96條規定：

主管機關於期貨市場或期貨交易發生下列各款情事之一時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，得停止一部或全部之期貨交易：

一、期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者。

二、本國或他國政府措施，足以影響期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者。

三、國內外市場因天災、戰禍、暴動或其他不可抗力之災變致市場發生重大波動，足以嚴重妨礙期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者。

四、其他足以嚴重影響期貨市場秩序或損害公益之情事。

 

期貨交易法第九十七條規定註釋-財務報告

期貨交易法第97條規定：

期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告，並保存交易及業務上之紀錄。

前項財務報告之編製準則、申報程序、公告事項及紀錄保存事項，由主管機關定之。

 

期貨交易法第九十七條之一規定註釋-內部控制制度之建立

期貨交易法第97-1條規定：

期貨交易所、期貨結算機構及期貨業，應建立財務、業務之內部控制制度。

主管機關得訂定前項公司或機構內部控制制度之準則。

第一項之公司或機構，除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後三個月內，向主管機關申報內部控制聲明書。

 

期貨交易法第九十八條規定註釋-關係人

期貨交易法第98條規定：

主管機關為保障公益或維護市場秩序，得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會或與其有財務或業務往來之關係人，提出財務或業務報告資料，或檢查其營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發現有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件。

前項關係人之範圍，由主管機關定之。

 

期貨交易法第九十九條規定註釋-主管機關之查核

期貨交易法第99條規定：

主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反本法行為之虞者，得要求期貨交易之有關機關、團體或個人，提示有關帳簿、文據或通知有關人員到達辦公處所說明；其作業辦法，由主管機關定之。

前項被請求人得選任律師、會計師或其他依法得為辯護之人到場。

 

期貨交易法第一百條規定註釋-違法之處分

期貨交易法第100條規定：

期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反本法或本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得視情節輕重，予以糾正或為下列之處分，並得命其限期改善：

一、警告。

二、撤換其負責人或其他有關人員。

三、命令為停止六個月以內全部或一部之營業。

四、撤銷或廢止營業許可。

五、其他必要之處置。

 

期貨交易法第一百零一條規定註釋-違法處分

期貨交易法第101條規定：

期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其六個月以下業務之執行或解除其職務；並得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業處以前條所定之處分。

前項人員於解除職務後，應由期貨交易所、期貨結算機構、期貨業申報主管機關。

 

期貨交易法第一百零二條規定註釋-變更章程等事項

期貨交易法第102條規定：

主管機關為保護公益，得以命令通知期貨交易所、期貨結算機構或同業公會變更其章程、業務規則、受託契約準則及其他章則或停止、禁止、變更、撤銷其決議或處分。

 

期貨交易法第一百零三條規定註釋-監理辦法之訂定

期貨交易法第103條規定：

主管機關得於期貨交易所、期貨結算機構派員監理；其監理辦法，由主管機關定之。

 

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