證券交易法第五章證券交易所第二節會員制證券交易所

證券交易法第一百零三條規定註釋-會員制證券交易所之性質與會員資格

證券交易法第103條規定：

會員制證券交易所，為非以營利為目的之社團法人，除依本法規定外，適用民法之規定。

前項證券交易所之會員，以證券自營商及證券經紀商為限。

 

證券交易法第一百零四條規定註釋-會員人數之限制

證券交易法第104條規定：

會員制證券交易所之會員，不得少於七人。

 

證券交易法第一百零五條規定註釋-章程規定

證券交易法第105條規定：

會員制證券交易所之章程，應記載左列事項：

一、目的。

二、名稱。

三、主事務所所在地，及其開設有價證券集中交易市場之場所。

四、關於會員資格之事項。

五、關於會員名額之事項。

六、關於會員紀律之事項。

七、關於會員出資之事項。

八、關於會員請求退會之事項。

九、關於董事、監事之事項。

十、關於會議之事項。

十一、關於會員存置交割清算基金之事項。

十二、關於會員經費之分擔事項。

十三、關於業務之執行事項。

十四、關於解散時賸餘財產之處分事項。

十五、關於會計事項。

十六、公告之方法。

十七、關於主管機關規定之其他事項。

 

證券交易法第一百零七條規定註釋-退會

證券交易法第107條規定：

會員得依章程之規定請求退會，亦得因左列事由之一而退會：

一、會員資格之喪失。

二、會員公司之解散或撤銷。

三、會員之除名。

 

證券交易法第一百零八條規定註釋-交割結算基金與交易經手費之繳付

證券交易法第108條規定：

會員應依章程之規定，向證券交易所繳存交割結算基金，及繳付證券交易經手費。

 

證券交易法第一百零九條規定註釋-出資與責任

證券交易法第109條規定：

會員應依章程之規定出資，其對證券交易所之責任，除依章程規定分擔經費外，以其出資額為限。

 

證券交易法第一百十條規定註釋-會員違法行為之處罰

證券交易法第110條規定：

會員制證券交易所對會員有左列行為之一者，應課以違約金並得警告或停止或限制其於有價證券集中交易市場為買賣或予以除名：

一、違反法令或本於法令之行政處分者。

二、違反證券交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。

三、交易行為違背誠實信用，足致他人受損害者。

前項規定，應於章程中訂定之。

 

證券交易法第一百十一條規定註釋-除名

證券交易法第111條規定：

會員制證券交易所依前條之規定，對會員予以除名者，應報經主管機關核准；其經核准者，主管機關並得撤銷其證券商業務之特許。

 

證券交易法第一百十二條規定註釋-退會或停止買賣後買賣之了結

證券交易法第112條規定：

會員退會或被停止買賣時，證券交易所應依章程之規定，責令本人或指定其他會員了結其於有價證券集中交易市場所為之買賣，其本人於了結該買賣目的範圍內，視為尚未退會，或未被停止買賣。

依前項之規定，經指定之其他會員於了結該買賣目的範圍內，視為與本人間已有委任契約之關係。

 

證券交易法第一百十三條規定註釋-董監事之人數與資格

證券交易法第113條規定：

會員制證券交易所至少應置董事三人，監事一人，依章程之規定，由會員選任之。但董事中至少應有三分之一，監事至少應有一人就非會員之有關專家中選任之。

董事、監事之任期均為三年，連選得連任。

董事應組織董事會，由董事過半數之同意，就非會員董事中選任一人為董事長。

董事長應為專任。但交易所設有其他全權主持業務之經理人者，不在此限。

第一項之非會員董事及監事之選任標準及辦法，由主管機關定之。

 

證券交易法第一百十四條規定註釋-證券交易法第五十三條之準用於董監事與經理人

證券交易法第114條規定：

第五十三條之規定，於會員制證券交易所之董事、監事或經理人準用之。

董事、監事或經理人違反前項之規定者，當然解任。

 

證券交易法第一百十五條規定註釋-兼任之禁止

證券交易法第115條規定：

會員制證券交易所之董事、監事或經理人，不得為他證券交易所之董事、監事、監察人或經理人。

 

證券交易法第一百十六條規定註釋-圖利之禁止

證券交易法第116條規定：

會員制證券交易所之會員董事或監事之代表人，非會員董事或其他職員，不得為自己用任何名義自行或委託他人在證券交易所買賣有價證券。

前項人員，不得對該證券交易所之會員供給資金，分擔盈虧或發生營業上之利害關係。但會員董事或監事之代表人，對於其所代表之會員為此項行為者，不在此限。

 

證券交易法第一百十七條規定註釋-董監事經理人違法之解任

證券交易法第117條規定：

主管機關發現證券交易所之董事、監事之當選有不正當之情事者，或董事、監事、經理人有違反法令、章程或本於法令之行政處分時，得通知該證券交易所令其解任。

 

證券交易法第一百十八條規定註釋-公司法規定之準用

證券交易法第118條規定：

會員制證券交易所之董事、監事或經理人，除本法有規定者外，準用公司法關於董事、監察人或經理人之規定。

 

證券交易法第一百十九條規定註釋-交割結算基金之運用

證券交易法第119條規定：

會員制證券交易所，除左列各款外，非經主管機關核准，不得以任何方法

運用交割結算基金：

一、政府債券之買進。

二、銀行存款或郵政儲蓄。

 

證券交易法第一百二十條規定註釋-交易秘密洩漏之禁止

證券交易法第120條規定：

會員制證券交易所之董事、監事及職員，對於所知有關有價證券交易之秘密，不得洩漏。

 

證券交易法第一百二十一條規定註釋-董監事規定之準用於會員董監事之代表人

證券交易法第121條規定：

本節關於董事、監事之規定，對於會員董事、監事之代表人準用之。

 

證券交易法第一百二十二條規定註釋-解散事由

證券交易法第122條規定：

會員制證券交易所因左列事由之一而解散：

一、章程所定解散事由之發生。

二、會員大會之決議。

三、會員不滿七人時。

四、破產。

五、證券交易所設立許可之撤銷。

前項第二款之解散，非經主管機關核准，不生效力。

 

證券交易法第一百二十三條規定註釋-業務人員應具條件與職務解除規定之準用

證券交易法第123條規定：

會員制證券交易所僱用業務人員應具備之條件及解除職務，準用第五十四條及第五十六條之規定。

 

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